Rezension: Interne Untersuchungen Praxisleitfaden für Unternehmen von Moosmayer/Hartwig

Wenn es zu Complianceverstößen kommt, ist eine umfassende und fundierte Untersuchung des Vorfalls vonnöten.
An diesem Punkt setzt das Buch „Interne Untersuchungen“ von Moosmayer/Hartwig an. Der Praxisleitfaden für Unternehmen ist von Rechtsanwälten des Siemenskonzerns geschrieben und im Verlag C.H. Beck erschienen.
Auf knapp 200 Seiten werden dem Leser die entscheidenden Hinweise für die Untersuchung eines Complianceverstosses näher gebracht.

Das Werk beginnt mit einer Einführung zu dem Thema Untersuchung. Hier wird die Pflicht der Unternehmensleitung zur Durchführung interner Compliance Untersuchungen in Unternehmen und im Konzern diskutiert und ein kurzer Abstecher in die Rechtsordnungen der USA, England und Frankreich unternommen. Diese Art der Selbstaufklärung wird nach Sicht des Autors als Zeichen effektiver Compliance bewertet. Eine sehr wichtige Erkenntnis in diesem Kapitel ist, dass der Untersuchungsprozess am Arbeitsrecht zu messen ist und weniger an strafprozessualen Normen. Diese Einführung sollte der Leser auf keinen Fall überspringen. Kurz und prägnant werden die Voraussetzungen und Gestaltungen eines Untersuchungsprozesses  skizziert und trägt somit wesentlich zum weiteren Verständnis des Buches bei.

Gleich das darauffolgende Kapitel beleuchtet das Verhältnis interner Compliance Untersuchungen zu Ermittlungen staatlicher Stellen unter Einbeziehung US-amerikanischer Besonderheiten. Die Ausgangsfrage lautet, welche Informationen sollen an die Behörden übermittelt werden, die den Unternehmen bekannt sind, aber noch nicht den staatlichen Stellen? Die Antwort ist das Aufsetzen eines Case-Handling Prozesses, der sich damit beschäftigt ein Meldesystem einzurichten, und die Meldungen zu bearbeiten. Es sind zwar nur wenige Seiten, die die Antwort darauf geben. Aber die konkrete Beschreibung des Case-Handling Prozesses ist eine sehr gute und vorbildhafte Wissensvermittlung durch den Autor für die Leserschaft.

Getreu den Aussagen in der Einführung, beschäftigt sich das Buch mit einem Schwerpunktkapitel der arbeitsrechtlichen Materie und der Amnestie. Die Autorin stellt das Spannungsfeld zwischen Unternehmen und Betriebsrat dar, zitiert eine der wichtigsten Urteilsentscheidungen (Wal-Mart), und behandelt die Themen der Auskunftspflicht von Mitarbeitern und deren Anhörung, Verdachtskündigung, Schadensersatzforderungen, Amnestie und Kronzeugenregelung.

Ein weiteres Thema, mit dem Unternehmen immer wieder konfrontiert werden, ist die Frage nach der unternehmensinternen Kommunikation bei Complianceverstößen. Hier gibt das Buch in dem Abschnitt Sanktionierung nach Abschluss der Untersuchungen eine praxisnahe Hilfe und konkrete Unterstützung. So wird angeregt, einen zentralen Sanktionierungsprozess und einen Disziplinarausschuss einzurichten. Die Autorin gibt durch Beispiele konkrete Hilfestellung, wie diese Institutionen ausgestaltet werden können. Das Werk wird abgerundet durch ein Kapitel, in dem datenschutzrechtliche Themen bearbeitet werden. In einem weiteren Abschnitt werden mit Graphiken die Prozesse einer internen Untersuchungsabteilung dargestellt. Auf großes Leserinteresse werden auch die Kapitel stoßen, die sich mit der Einschaltung externer Dritter, wie zum Beispiel Compliancedienstleister oder Rechtsanwälte beschäftigen. Den krönenden Abschluss des besprochenen Werkes bildet das Kapitel Verhaltenskodex für unternehmensinterne Untersuchungen, in dem auch verbotene Untersuchungstechniken besprochen werden.

Als Fazit bleibt festzuhalten: Der  Praxisleitfaden Interne Untersuchungen von Moosmayer/Hartwig ist mit großem Abstand eines  der besten Compliancebücher, die derzeit auf dem Büchermarkt in Deutschland zu finden sind. Einfach top!

Moosmayer / Hartwig

Interne Untersuchungen

Praxisleitfaden für Unternehmen

Einzeldarstellung
2012. Buch. XXII, 185 S. Kartoniert
C.H.BECK ISBN 978-3-406-62819-1

49,80 € inkl. MwSt.